財(cái)聯(lián)社5月12日電，根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)官網(wǎng)，近日其又將包括11家中概股加入“預(yù)摘牌”名單。具體名單為：新氧、Antelope Enterprise、愛點(diǎn)擊、陸金所控股、庫(kù)客音樂(lè)、蘭亭集勢(shì)、叮咚買菜、金山云、滴滴、趣頭條和51Talk。以上公司需要于5月31日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無(wú)法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。

　　以上公司需要于5月31日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無(wú)法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。

　　根據(jù)SEC此前公布的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。

　　如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初)面臨立即退市。

　　鑒于過(guò)去幾批操作，SEC會(huì)基本根據(jù)上市公司提交年報(bào)的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股都會(huì)經(jīng)歷這個(gè)流程。相較于3月初首批名單引發(fā)顯著波動(dòng)，近期SEC的操作幾乎未引起外界關(guān)注。

　　外交部：中國(guó)企業(yè)被列入名單并不代表被摘牌

　　外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)上周在例行記者會(huì)上表示，中國(guó)證券監(jiān)管部門就此與美國(guó)證券監(jiān)管部門溝通，中國(guó)企業(yè)被列入有關(guān)名單，是美方執(zhí)行相關(guān)國(guó)內(nèi)法的步驟，并不代表相關(guān)企業(yè)摘牌，這些企業(yè)是否摘牌和是否在美上市，取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作進(jìn)展和結(jié)果。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)于5月4日在官網(wǎng)文章《證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹中央政治局會(huì)議精神 研究資本市場(chǎng)落實(shí)的政策措施》中表示，將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開放。拓展境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

　　證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在4月9日的中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上，也曾提到過(guò)擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開放的事宜，表示會(huì)按照“尊重國(guó)際慣例、遵守國(guó)內(nèi)法規(guī)”的原則，推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作取得成果，為資本市場(chǎng)高水平開放，構(gòu)建可預(yù)期的國(guó)際監(jiān)管環(huán)境。

　　證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)

　　2022年4月2日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，向社會(huì)公開征求意見。針對(duì)各界關(guān)注的問(wèn)題，記者采訪了證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

　　1.問(wèn):現(xiàn)階段修訂《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕29號(hào))的主要考慮是什么?

　　答:上述規(guī)定出臺(tái)于2009年，在當(dāng)時(shí)情況下對(duì)規(guī)范境外上市相關(guān)保密和檔案管理工作發(fā)揮了積極作用。十多年來(lái)，相關(guān)的法規(guī)和制度環(huán)境明顯變化，市場(chǎng)和監(jiān)管實(shí)踐不斷深化，前述規(guī)定日益不適應(yīng)新的形勢(shì)。

　　本次修訂，將為境外上市涉及的相關(guān)保密和檔案管理工作提供更加清晰的指引，便利有關(guān)市場(chǎng)主體依法依規(guī)高效開展境外發(fā)行上市活動(dòng);將指導(dǎo)企業(yè)妥善管理涉密和敏感信息，履行好維護(hù)國(guó)家信息安全的主體責(zé)任;也將有助于相關(guān)監(jiān)管部門與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作活動(dòng)，共同維護(hù)全球投資者權(quán)益。

　　2.問(wèn):《規(guī)定》的發(fā)布對(duì)促進(jìn)境外上市活動(dòng)有何積極意義?

　　答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地。《規(guī)定》的修訂旨在進(jìn)一步加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關(guān)保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責(zé)任，維護(hù)國(guó)家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進(jìn)入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，體現(xiàn)了統(tǒng)籌開放與安全的理念，將促進(jìn)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)有序開展。

　　3.問(wèn):《規(guī)定》對(duì)跨境監(jiān)管合作，特別是審計(jì)監(jiān)管合作有何積極作用?

　　答:《規(guī)定》根據(jù)《證券法》第一百七十七條的規(guī)定，明確境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行調(diào)查取證或開展檢查的應(yīng)當(dāng)通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門依據(jù)雙多邊合作機(jī)制提供必要的協(xié)助。同時(shí)，結(jié)合跨境審計(jì)監(jiān)管合作的國(guó)際慣例，刪除了原《規(guī)定》關(guān)于“現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)以我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主進(jìn)行，或者依賴我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述。這體現(xiàn)了中國(guó)監(jiān)管部門對(duì)跨境審計(jì)監(jiān)管合作一貫的開放態(tài)度，也符合相關(guān)國(guó)際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

　　4.問(wèn):《規(guī)定》要求企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供關(guān)于執(zhí)行《規(guī)定》第三條、第四條情況的書面說(shuō)明，是否將提高企業(yè)的合規(guī)成本?

　　答:依法依規(guī)做好涉密敏感信息的管理，落實(shí)信息安全主體責(zé)任，是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要內(nèi)容。從實(shí)踐情況看，企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供包含涉密或敏感信息的文件、資料應(yīng)屬極少數(shù)情況。如因?qū)徲?jì)工作需要確有必要提供的，《規(guī)定》重申企業(yè)須按照相關(guān)法律法規(guī)履行必要的審批或備案程序，并要求企業(yè)保留履行程序和提供信息的相關(guān)記錄并向中介機(jī)構(gòu)提供書面說(shuō)明，不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)過(guò)高的合規(guī)成本。《規(guī)定》的落實(shí)，將提升企業(yè)維護(hù)信息安全和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)開展境外發(fā)行上市活動(dòng)。

　　證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》公開征求意見

　　為支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，提高境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)范化水平，推動(dòng)深化跨境監(jiān)管合作，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部、國(guó)家保密局、國(guó)家檔案局對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕29號(hào))進(jìn)行修訂，形成了《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　針對(duì)近年來(lái)境外發(fā)行上市相關(guān)新情況、新問(wèn)題，本次修訂擬主要對(duì)原規(guī)定作出以下調(diào)整:一是完善法律依據(jù)，增加《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》等有關(guān)法律法規(guī)作為上位法。二是調(diào)整適用范圍，與《國(guó)務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理的規(guī)定(草案征求意見稿)》相銜接，明確適用于企業(yè)境外直接和間接上市。三是明確企業(yè)信息安全責(zé)任，為境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)中境內(nèi)企業(yè)、有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。四是完善跨境監(jiān)管合作安排，為安全高效開展跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

　　國(guó)家繼續(xù)支持各類符合條件的企業(yè)赴境外上市，不斷深化跨境監(jiān)管合作，相信規(guī)定修訂將進(jìn)一步提升境外上市企業(yè)的合規(guī)水平，促進(jìn)境外上市活動(dòng)健康有序發(fā)展。歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)部門將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善規(guī)定，履行法定程序后盡快發(fā)布實(shí)施。